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記者 張歆

科創(chuàng)板漸行漸近，為了保障市場平穩(wěn)起步和運行，上交所為券商相關業(yè)務負責人“敲黑板、劃重點”。

《證券日報》記者獲悉，為保障科創(chuàng)板順利開板，平穩(wěn)起步，5月13日，上海證券交易所舉行了科創(chuàng)板證券公司經紀相關業(yè)務培訓會，近百家證券公司相關業(yè)務負責人參加了本次培訓。上交所有關負責同志出席培訓。

上交所表示，本次培訓旨在推動證券公司加強投資者適當性管理和投資者教育工作，規(guī)范科創(chuàng)板股票交易、轉融通業(yè)務，重點講解科創(chuàng)板投資者適當性管理現場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況、《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》、《科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務實施細則》，突出重點問題，細化工作要求，督促證券公司做好科創(chuàng)板開板前的各項業(yè)務準備工作。

培訓強調，證券公司作為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重要參與者，要強化主體責任，“嚴把七道關”。充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場。充分發(fā)揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創(chuàng)企業(yè)的橋梁。充分發(fā)揮“守護人”作用，積極做好投資者教育工作，加強風險揭示，引導投資者理性投資、審慎交易，保護投資者合法權益。上交所將持續(xù)跟蹤評價證券公司科創(chuàng)板各項工作落實情況，發(fā)現落實不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應的監(jiān)管措施或紀律處分。情節(jié)嚴重的，將上報中國證監(jiān)會。

《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》要求，科創(chuàng)板股票交易實行投資者適當性管理制度。個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合下列條件：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);參與證券交易24個月以上;本所規(guī)定的其他條件。

此外，4月30日，上交所、證金公司和中國結算聯合發(fā)布了《科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務實施細則》，符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU資金等戰(zhàn)略投資者可以作為出借人，通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借?？苿?chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上交所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的證券范圍一致?？苿?chuàng)板證券出借的證券類型包括無限售流通股，戰(zhàn)略投資者配售獲得的在承諾的持有期限內的股票，符合規(guī)定的其他證券。

關鍵詞： 科創(chuàng)板 上交所